一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述

(一)股權(quán)及其分類

所謂“股權(quán)”亦即股東權(quán)，是指股東因出資而對公司財富所享有的權(quán)力。股權(quán)的內(nèi)容與體現(xiàn)形式并非是單一的，各國公司法所要求的股權(quán)也是多種多樣的，長久依不一樣的規(guī)范或從不一樣的角度，可對股權(quán)作之下分類：

1、按照股權(quán)的內(nèi)容與行使的目標，股權(quán)可分為自益權(quán)和共益權(quán)。

自益權(quán)是指股東專為本人利益的目標而行使的權(quán)力。重點包含：發(fā)放出資證實或是股票的請求權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓過戶請求權(quán)、股息與紅利的匹配請求權(quán)、公司殘余財富的匹配請求權(quán)等。

共益權(quán)是指股東既為本人的利益又兼為公司的目標而行使的股權(quán)。重點包含：列席股東會的表決權(quán)、股東會的招集請求權(quán)、任免董事與公司管理人員的請求權(quán)、查閱公司章程及簿冊的請求權(quán)、規(guī)定宣告股東討論會決定沒效果的的請求權(quán)、對董事或監(jiān)事提訴訟訟的權(quán)力等。

自益權(quán)和共益權(quán)是對股權(quán)的基本分類。自益權(quán)重點是財富權(quán)，共益權(quán)重點是管理權(quán)，二者均為股權(quán)的內(nèi)容。

2、按照股權(quán)的行使模式，股權(quán)可分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

單獨股東權(quán)，是指能夠由股東一人單獨行使的權(quán)力。每一個股東都享有并能夠依本人的意志行使單獨股東權(quán)，而不受別的限度。少數(shù)股東權(quán)是指持有已發(fā)行股份的肯定比例之上的股東能力行使的權(quán)力。行使少數(shù)股東權(quán)的股東既可是本人持股數(shù)到達肯定比例的股東，也可是其所持股份兼并到達肯定比例的數(shù)名股東。

3、按照股權(quán)的性質(zhì)，股權(quán)可分為固有權(quán)和非固有權(quán)。

固有權(quán)又稱法定股權(quán)或是不可剝奪股權(quán)，是指公司法賦予股東享有的，不得以公司章程或是股東會決定予以剝奪或是限度的權(quán)力。非固有權(quán)又稱非法定股權(quán)或是不可剝奪股權(quán)，是指非由公司法間接賦予的，可由公司章程或股東討論會予以剝奪或是限度的權(quán)力。自益權(quán)多屬于非固有權(quán)，而共益權(quán)多屬于固有權(quán)。

4、按照股權(quán)享有的主體，股權(quán)可分為一般股東權(quán)和特別股東權(quán)。

一般股東權(quán)是一般股東享有的股權(quán);特別股東權(quán)是特別股東享有的股權(quán)。**公司的股份可分為一般股和特別股，相對的，股權(quán)也可分為一般股東權(quán)和特別股東權(quán)。一般股東權(quán)和特別股東權(quán)的內(nèi)容是不一樣的。優(yōu)先股的股東有權(quán)按商定的股利息分取股利，但其不可以加入股東會，無表決權(quán)。

(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式

有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有多種形式：

1、一般轉(zhuǎn)讓和非凡轉(zhuǎn)讓

這是按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓在《公司法》上有無要求而作的劃分。一般轉(zhuǎn)讓指《公司法》上要求的有償轉(zhuǎn)讓，即股權(quán)的交易。非凡轉(zhuǎn)讓指《公司法》沒要求的轉(zhuǎn)讓，如股權(quán)的出質(zhì)與因離婚、承繼與實施等而引起的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

2、內(nèi)部轉(zhuǎn)讓與外部轉(zhuǎn)讓

這是按照受讓人的不一樣而作的分類。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓即股東之間的轉(zhuǎn)讓，是指股東將本人的股份全副或一些轉(zhuǎn)讓給公司的別的股東。外部轉(zhuǎn)讓，是指一些股東將本人的股份全副或一些轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人。

3、全副轉(zhuǎn)讓和一些轉(zhuǎn)讓

這是按照標的在轉(zhuǎn)讓中是否宰割而作的劃分。一些轉(zhuǎn)讓指股東對股權(quán)的一一些所作的轉(zhuǎn)讓，也包含股權(quán)別離對二個之上的主體所作的轉(zhuǎn)讓。全副轉(zhuǎn)讓指股權(quán)的一并轉(zhuǎn)讓。

4、商定轉(zhuǎn)讓和法定轉(zhuǎn)讓

這是按照轉(zhuǎn)讓所賴以產(chǎn)生的依據(jù)而作的劃分。商定轉(zhuǎn)讓是基于當時人合意而產(chǎn)生的轉(zhuǎn)讓，如股份的出讓等。法定轉(zhuǎn)讓是按照法律產(chǎn)生的轉(zhuǎn)讓，如股份的承繼等。

5、別的分類

例如退股是基于司法權(quán)而產(chǎn)生的，具備強迫性，可被視為一種強迫轉(zhuǎn)讓。

(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的資格

因為有限責任公司在實質(zhì)上是資合公司，這就決議了它必需保持公司資本，在股東不愿與無力具有其股權(quán)時，不得抽回出資，而只可以轉(zhuǎn)讓于別人，所以轉(zhuǎn)讓股權(quán)就成了有限責任公司股東退出公司的惟一抉擇。同時有限責任公司的建設又以股東間的信賴為根底，具備肯定的人合性，股東之間的依賴與股東的穩(wěn)固對公司有著至關重要的作用，這使得股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓不象股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓這樣自由，所以各國公司法對有限責任公司股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓都作出了相當嚴厲的資格限度，這些資格限度重點包含本質(zhì)要件與形式要件。

1、本質(zhì)要件。又分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓資格與外部轉(zhuǎn)讓的限度資格兩種。

(1)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓資格

由于股東之間股權(quán)的轉(zhuǎn)讓只會影響內(nèi)部股東出資比例即權(quán)力的大小，對器重人合要素的有限責任公司而言，其有了根底即股東之間的相互信賴沒能產(chǎn)生變動。所以，對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的本質(zhì)要件的要求不很嚴厲，長久有之下三種情景：一是股東之間能夠自由轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的全副或一些，無需經(jīng)股東會的批準。二是準則上股東之間能夠自由轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的全副或一些，但公司章程能夠?qū)蓶|之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)附加別的資格。三是要求股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)必需經(jīng)股東會批準。

(2)外部轉(zhuǎn)讓的限度資格

有限責任公司具備人合屬性，股東的個人信用及相互關系間接影響到公司的格調(diào)或者信譽，所以各國公司法對有限責任公司股東向公司外第三人的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，多有限度性要求。大抵可分為法定限度與商定限度兩類。法定限度理論上是一種強迫限度，其基本做法就是在立法上間接要求股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限度資格。股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，特別是向公司外第三人的轉(zhuǎn)讓，必需合法的要求方能有作用的。商定限度本質(zhì)上是一種自主限度，其基本特別之處就是法律不對轉(zhuǎn)讓限度作出硬性規(guī)定，而是將此困惑交由股東自行解決，容許公司通過章程或合等同形式對股權(quán)轉(zhuǎn)讓作開出體限度。

2、形式要件

股權(quán)轉(zhuǎn)讓除符合上述實體資格外，一般還具備形式上的要件，所謂股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式要件，既波及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的形式締結(jié);也包含股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否須登記或公正等法定辦事程序，關于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式要件，很多我國的公司法都作了明白要求。

二、新公司法對有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的資格與限度

如前所述，有限責任公司兼具人合性和資合性的特別之處，這一特別之處決議了有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓既要遵循資本的自由活動準則，又要保障股東間的依賴和穩(wěn)固，因而，股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓必定要滿足肯定的資格與遭到肯定的限度，國家新公司法對有限責任公司的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓也不例當?shù)刈髁讼鄬Φ囊笈c限度。

(一)限度的法理根底

1、人合要素

有限責任公司盡管從實質(zhì)上說是一種資本的聯(lián)結(jié)，但因其股東人數(shù)有最大的限度的要求，資本又具備關閉的特別之處，故股東之間具備人身信賴要素，具備“人合”的色調(diào)。國家的有限公司具備“人合”和“資合”的雙重性質(zhì)。這樣雙重性質(zhì)，不只反映在有限公司對外關系上，也反映在它的內(nèi)部關系上。有限責任公司的“人合”性，突出體現(xiàn)在股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出決定時的限度態(tài)度。這樣限度，其目標在于保護股東的緊密關系，防止公司因股東的變化而影響生產(chǎn)運營流動。

2、信用保障

因為有限公司的股東人數(shù)較少，國家《公司法》要求是五十人之下。彼此之間一般相當深入認識，既器重公司資本的落實與充實，又能兼顧股東相互間信用關系的保持，關注股東自身的財富狀況、商業(yè)信譽、運營才能等個人資格，由此勢必強化股東對公司的使命感與責任感，使公司對外具備較高的信用品級。

3、運營管理須

有限公司股東設立公司時，相互之間看中的或許不是經(jīng)濟，出資困惑在有些股東看來并非第一位的，特別是在高薪技術公司中，雙方或是多方配合做事或許是一種劣勢互補的結(jié)論，譬如，甲股東有充實的經(jīng)濟，乙股東具有專利或是非專利技術，丙股東則善于公司運作與管理。這種的配合做事 有好處于公司的運營與效益的提高，任何一方退出，都或許使公司陷于窘境，也違反當初配合做事組建有限公司的初衷。因而，對有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)予以適當?shù)南薅仁欠浅１匾摹?/p>

(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的資格與限度

按照新公司法第七十二條、第七十三條、第七十五條的要求精力，導致股權(quán)轉(zhuǎn)讓變化的情景有之下幾種：1、股東之間主動轉(zhuǎn)讓股權(quán);2、股東向股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán);3、因股權(quán)的強迫實施導致的股權(quán)轉(zhuǎn)讓;4、異議股東行使回購請求權(quán)導致的股權(quán)轉(zhuǎn)讓;5、股東條件的承繼取得導致的股權(quán)變化;對上述幾種情景的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，新公司法都要求了實用資格及其限度。筆者分述如下：

1、股東之間主動轉(zhuǎn)讓股權(quán)

新公司法第七十二條第一款要求，“有限責任公司的股東之間能夠相互轉(zhuǎn)讓其全副或是一些股權(quán)”，即股東之間能夠自由地相互轉(zhuǎn)讓其全副或是一些出資，也不須股東會表決通過。盡管，國家法律不由止股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)，然而，我國相關新規(guī)從其它方面又對股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出限度：如按照國家的產(chǎn)業(yè)新規(guī)，像國有股必需控股或有關控股的交通、通訊、大中型航運、動力工業(yè)、重要原資料、城市專用事業(yè)、外經(jīng)貿(mào)等有限責任公司，其股東之間轉(zhuǎn)讓出資不可以使國有股丟失必需控股或有關控股位置，假如按照公司的情景確需非國有股控股，必需報我國相關部門審查批準方可。

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